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　　隨著人們生活水平以及理財(cái)觀念的提高，很多的理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)運(yùn)而生，很多人看到了其中的商機(jī)紛紛注冊基金公司。你知道如何注冊基金公司嗎？你對基金公司的注冊流程了解嗎？下面和小編一起來了解一下吧！

　　一、關(guān)于企業(yè)組織架構(gòu)

　　一般性的投資管理公司可設(shè)置如下部門：投資交易部、研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。

　　二、初期費(fèi)用

　　初期費(fèi)用主要有：場地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購置費(fèi)等。

　　三、如何登記備案

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）申請成為會(huì)員。通過簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案。系統(tǒng)網(wǎng)址為：https://pf.amac.org.cn

　　(一)管理人登記備案主體

　　管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A公司也作為基金進(jìn)行備案。

　　受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。

　　顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　(二)私募基金管理人登記流程

　　各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，要求填報(bào)及符合以下主要信息：

　　1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　2.公司章程或者合伙協(xié)議；

　　3.主要股東或者合伙人名單(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；

　　4.高級(jí)管理人員的基本信息(對于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；

　　5. 私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。

　　前款所稱高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格(由于目前基金業(yè)協(xié)會(huì)尚未開始組織私募基金從業(yè)資格考試,所以取得證券投資基金從業(yè)資格或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)即可)

　　(三)私募基金備案流程

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

　　基金備案工作也可由華泰證券通過運(yùn)營外包業(yè)務(wù)代為完成。

　　(四)操作手冊及填表說明

　　為方便各私募投資基金管理人網(wǎng)上填報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)制作了《私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊》、《私募基金登記備案系統(tǒng)填表說明》、《常見問題》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（一）》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（二）》、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（三）》、《登記備案承諾函（模板）》、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請書（私募投資基金）》，供參考。在進(jìn)行網(wǎng)上填報(bào)前，可仔細(xì)閱讀填表說明和操作手冊。仍然有問題的，可以撥打基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線：010-66578267/8346.

　　(五)登記備案后其他要求

　　1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

　　4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　1)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；

　　2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；

　　3)私募基金管理人分立或者合并；

　　4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

　　5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　6.私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　1)基金合同發(fā)生重大變化；

　　2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；

　　3)基金發(fā)生清盤或清算；

　　4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

　　5)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　7. 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時(shí)間以基金業(yè)協(xié)會(huì)通知為準(zhǔn)。

　　（六）私募投資基金管理人登記證書（樣本）

　　四、產(chǎn)品發(fā)行

　　（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運(yùn)營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作，則主要工作內(nèi)容如下：

　　其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，

　　也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個(gè)證券帳戶。

　　私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

　　申請開立證券賬戶所需材料主要包括：

　　申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　上述文章針對注冊成立私募基金公司具體流程作了詳細(xì)解說，如果對此還不清楚，或者想獲取更多關(guān)于注冊公司、注冊商標(biāo)、代理記賬等相關(guān)內(nèi)容，請咨詢我們的在線客服。也可以直接致電我們的專業(yè)人士為你免費(fèi)講解。